כיצד לבדוק אישורי סוכן בורסה?

תהליך בחירת סוכן המניות המתאים לשכור הוא כמעט זהה לבקשת שירותיהם של כל אנשי מקצוע אחרים. עליכם להיות זהירים ולספק סט סטנדרטים שהם צריכים לעמוד בהם. אחת הדרכים לקבוע את יכולתו של סוכן מניות לעמוד בדרישותיך היא לבדוק את תעודותיו. באמצעות נתונים אלה תוכלו להעריך בקלות האם סוכן מניות מוכשר מספיק בכדי לטפל במניות או בהשקעות שלכם.

כיום, קל לקבל את האישורים של סוכן המניות הפוטנציאלי שלך. רק על ידי ביצוע הצעדים הקלים האלה, כעת תוכל לבדוק באופן מיידי את אישורי סוכני המניות הרשומים במדינה.

היסטוריית תעסוקה

1. צור רשימה קצרה של סוכני מניות פוטנציאליים. השלב הראשון בבחירת סוכן מניות שיעסיק הוא יצירת רשימה קצרה של מועמדים שתרצו להעסיק. כשתעשה זאת, צור סט כישורים וקטגוריות משלך, כגון היסטוריית תעסוקה, רישיונות או תלונות. בדרך זו תוכל לצמצם את החיפוש שלך בקלות לאחר שתתחיל לחפור מידע.

2. ערוך בדיקת רקע באמצעות הרשות הרגולטורית בענף הפיננסי (FINRA). כדי לקבל מידע אמין אודות חברת ברוקר או תיווך בפרט, עבור אל אתר אינטרנט FINRA (www.finra.com) ולחץ על הקישור המשקיע. לאחר מכן, חפש את האתר "FINRA BrokerCheck" הנמצא בחלק הנצפה ביותר של דף האינטרנט.

מידע על רקע העמוד המלא

כאשר אתה כבר באתר BrokerCheck, לחץ על כפתור "התחל חיפוש". הקלד את חברת התיווך או את השם המלא של המתווך. לאחר שמצאת את המתווך ברשימת FINRA, תינתן לך מידע רקע של עמוד מלא אודות המתווך. בדרך כלל המידע המסופק על ידי FINRA כולל את שיטות התווך, הפרסים והתלונות של המתווך. אם מוגשות נגדו יותר מדי תלונות, גרד אותו מהרשימה שלך.

3. צמצם את הרשימה שלך דרך SEC. לאחר ביצוע מחקר באמצעות BrokerChecker של FINRA, תוכלו לערוך מחקר מעמיק על ידי ביקור באתר האינטרנט של נציבות חילופי ניירות ערך באירופה. אתר את המתווך שלך בסרגל החיפוש של האתר ונסה לחפש תלונות שהוגשו נגד המתווך שאתה מחפש. השתמש במידע שמסרה SEC כדי לנתח את אופי ומספר התלונות שהוגשו נגד המתווך. הקפד לקרוא הכל על התלונות ולהבין מדוע נושאים אלו מתעוררים.

מסמכי בית משפט מלאים

אם מצאת תלונות, חפש עוד ובדוק אם אופן התנהלות התלונה. באתר מופיע דף שיכול לספק לכם את מסמכי המשפט המלאים, בהם תוכלו לנתח את המתווך.

4. בחירה סופית. לאחר בחינת כל מתווך ברשימה שלך, כעת תוכל לבדוק את כשירותך ולהתאים למתווך המוסמך ביותר ברשימה שלך. באמצעות הנתונים שמספקים FINRA ו- SEC, אתה יכול לזהות בקלות מי המועמד הטוב ביותר לתפקיד.

בבדיקת אישורי סוכן המניות שברצונך להעסיק, אלה הצעדים שעליך לבצע. ביצירת רשימת מתווכים שתרצו להעסיק, תוכלו להתחיל בבקשה לקבל המלצות מעמיתים או חברים מהימנים. ועל ידי התייעצות באמצעות FINRA ו- SEC, תוכל להשיג מידע מהימן בקלות על רקע המתווך או חברת התיווך שברצונך להעסיק.